DNB
Finanstilsynet: Betydande brister i DNB:s penningtvättsarbete
Förbättringarna har skett sedan föregående tillsyn under 2016 men Finanstilsynet anser samtidigt att DNB tog ”onödigt lång tid” på sig för att ta itu med nödvändiga åtgärder efter den föregående tillsynen.
”Den överordnade uppföljningen och koordineringen av arbetet emot penningtvätt inom koncernen har inte varit tillfredsställande”, heter det även.
Det pekas på svagheter i riskvärderingar, dokumentation av åtgärder emot kunder samt svagheter i elektronisk transaktionsövervakning. Därutöver har särskilda anteckningar gjorts angående Private Banking-delen, framkommer i rapporten.
Till följd av de ”väsentliga svagheterna i efterlevnaden” som märktes under den nya tillsynen så planerar Finanstilsynet att genomföra en uppföljningstillsyn inom en nära förestående framtid, framgår vidare.
Kommentera artikeln
I samarbete med Ifrågasätt Media Sverige AB (”Ifrågasätt”) erbjuder Afv möjlighet för läsare att kommentera artiklar. Det är alltså Ifrågasätt som driver och ansvarar för kommentarsfunktionen. Afv granskar inte kommentarerna i förväg och kommentarerna omfattas inte av Affärsvärldens utgivaransvar. Ifrågasätts användarvillkor gäller.
Grundreglerna är:
- Håll dig till ämnet
- Håll en respektfull god ton
Såväl Ifrågasätt som Afv har rätt att radera kommentarer som inte uppfyller villkoren.