Juridik

SEB får böta miljoner

SEB och ABG Sundal Collier ska betala straffavgift för brister i internstyrning och kontroll. Båda bolagen har brustit när det gäller transaktionsrapportering till Finansinspektionen.
25 maj 2010 16:01

SEB har under en längre tid missat att rapportera nästan 100 000 transaktioner avseende finansiella instrument. Banken har haft bristande rutiner och inte genomfört regelbundna kontroller för att säkerställa att antalet rapporterade transaktioner motsvarar antalet genomförda transaktioner. SEB får därför en anmärkning och ska betala 2,5 miljoner kronor i straffavgift.

Värdepappersbolaget ABG Sundal Collier har lagt ut uppdraget, att sköta bolagets transaktionsrapportering, till tredje part. Uppdragstagaren har underlåtit att rapportera drygt 200 000 transaktioner avseende finansiella instrument. Även om ABG har uppdragit transaktionsrapporteringen åt uppdragstagaren, är det ABG som är ytterst ansvarigt för att se till att en korrekt och fullständig transaktionsrapportering faktiskt också sker.

Då ABG inte har genomfört några regelbundna kontroller för att säkerställa att de transaktioner som bolaget utfört även rapporteras till FI, anser FI att bolaget saknat tillräckliga kontrollrutiner. Bolaget får därför en anmärkning och en straffavgift på 900 000 kronor.

En fullständig och korrekt transaktionsrapportering bidrar till FI:s möjligheter att kontrollera hur företaget uppför sig i handeln och ökar också möjligheterna att övervaka och upptäcka förekomsten av marknadsmissbruk. Kravet på full insyn i värdepapperstransaktioner syftar även till att skydda investerare, integrera värdepappersmarknaden inom EU och främja prisbildningseffekten för finansiella instrument.

Juridik
Dela:

Kommentera artikeln

I samarbete med Ifrågasätt Media Sverige AB (”Ifrågasätt”) erbjuder Afv möjlighet för läsare att kommentera artiklar. Det är alltså Ifrågasätt som driver och ansvarar för kommentarsfunktionen. Afv granskar inte kommentarerna i förväg och kommentarerna omfattas inte av Affärsvärldens utgivaransvar. Ifrågasätts användarvillkor gäller.

Grundreglerna är:

  • Håll dig till ämnet
  • Håll en respektfull god ton

Såväl Ifrågasätt som Afv har rätt att radera kommentarer som inte uppfyller villkoren.

Relaterade artiklar

OBS: Ursprungsversionen av denna artikel publicerades på en äldre version av www.affarsvarlden.se. I april 2020 migrerades denna och tusentals andra artiklar över till Affärsvärldens nya sajt från en äldre sajt. I vissa fall har inte alla delar av vissa artiklar följt på med ett korrekt sätt. Det kan gälla viss formatering, tabeller eller rutor med tilläggsinfo. Om du märker att artikeln verkar sakna information får du gärna mejla till webbredaktion@affarsvarlden.se.
Annons från Nordic Bridge Fund